Elenco dei servizi di investimento

NEGOZIAZIONE PER CONTO PROPRIO – quando l’intermediario vende direttamente al cliente strumenti finanziari che già possiede o li acquista per sé

ESECUZIONE DI ORDINI PER CONTO DEI CLIENTI – quando l’intermediario esegue ordini di acquisto o vendita di strumenti finanziari non in proprio ma attraverso un altro intermediario (tipicamente su mercati regolamentati o altre sedi di negoziazione)

RICEZIONE E TRASMISSIONE DI ORDINI – quando l’intermediario riceve dal cliente un ordine di acquisto o vendita di strumenti finanziari e lo trasmette ad altro intermediario per l'esecuzione

SOTTOSCRIZIONE E/O COLLOCAMENTO – quando l’intermediario distribuisce strumenti finanziari nell’ambito di un’offerta al pubblico standardizzata (cioè valida per tutti i destinatari alle stesse condizioni), sulla base di un accordo con l’emittente (o offerente)

GESTIONE DI PORTAFOGLI – quando l’intermediario gestisce, a sua discrezione nell’ambito però di una politica di investimento predeterminata, il patrimonio del cliente investendolo in strumenti finanziari

CONSULENZA IN MATERIA DI INVESTIMENTI – quando l’intermediario fornisce al cliente raccomandazioni personalizzate relative a una o più operazioni riguardanti un determinato strumento finanziario. La raccomandazione è personalizzata se è presentata come adatta per il cliente o è basata sulla considerazione delle caratteristiche del cliente stesso
( Approfondimento).

SERVIZIO DI GESTIONE COLLETTIVA DEL RISPARMIO è offerto da specifici soggetti (sgr, sicav o sicaf) appositamente autorizzati, che investono le somme raccolte da più clienti in titoli secondo una predeterminata politica di investimento. L’esempio tipico sono i fondi comuni di investimento.

Servizio offerto da specifici soggetti (SGR, SICAV o SICAF) appositamente autorizzati

Hai acquistato quote di Fondi Comuni (OICR) o azioni di SICAV

Attraverso tale servizio le somme raccolte da più clienti vengono investite secondo una predeterminata strategia.

Ti è stato prestato un servizio di investimento tramite un portale on line?

Modalità alternativa per la prestazione dei servizi di investimento, offerta da un intermediario tramite un portale on-line, attraverso cui l’investitore accede ad una propria aerea personale (con l’inserimento di un codice ID e una password).